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读案例明规则识风险案例黑嘴专家莫轻信 小心荐股有套路

时间2017-10-30文章来源平安大华基金管理有限公司字体
  近日中国证监会组织开展了投资者保护 ? 明规则识风险专项宣传活动即日起平安大华基金将陆续对活动发布的内幕交易市场操纵违规信息披露市场主体违规经营四个宣传主题的典型案例进行解读帮助投资者了解案件背后的规则红线风险底线普及金融法律知识提升投资者的守法意识和风险防范意识敬请关注?#22836;?#20139;

案情警示

  目前不少财经频道都会在?#24179;?#26102;间段播出股票投资节目邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验提醒投资者规避防范市场风险股票投资节目?#23621;?#26159;投资者教育的沃土而证券咨询行业的个别不法分子却利用投资者的信赖推荐炒作自己预先持有的股?#20445;?#24453;不明真相的投资者买进后自己在高位套现离场从而使盲目跟风投资者在高位套牢

  朱某2010年8月至2014年8月期间担?#25991;?#35777;券公司营业部经纪人持有证券经纪人证书从事股票经纪业务具有一定的证券投资知识2013年3月至2014年8月朱某在某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾面对电视前的众多投资者朱某不进行正面的投资者教育反而干起黑嘴的勾当
 
朱?#25345;?#25509;操控其父亲母亲祖母的股票账户先当天提前买入A股票当晚在股票投资栏目中朱?#25345;?#25509;点名A股票名称详细描述股票特征对股票进行正面评价鼓动暗示投资者买进一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑第二个交易日上午一开盘便听从朱某建议跟风进场朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内将股票全部卖出为自己牟利 

朱某?#28304;?#25163;段操纵A股多只股?#20445;现?#20405;害了中小投资者合法权益扰乱了证券市场的正常秩序上述行为违反了证券法?#36820;?#19971;十七条禁止以其他手段操纵证券市场的规定同时朱某也违反了证券法?#36820;?#22235;十三条证券从业人员禁止买卖股票的规定依据证券法?#36820;?#19968;百九十?#30424;?#21644;第二百零三条的规定朱某被依法没收违法所得并处以1358万余元的罚款

相关法规解读

证券法?#36820;?#22235;十三规定

  证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人?#20445;?#22312;任期或者法定限期内不得直接或者以化名借他人名义持?#23567;?#20080;卖股?#20445;?#20063;不得收受他人赠送的股票

  任何人在成为前款所列人员时其原已持有的股?#20445;?#24517;须依法转让

证券法规定

  第一百九十?#30424;?#27861;律行政法规规定禁止参与股票交易的人?#20445;?#30452;接或者以化名借他人名义持?#23567;?#20080;卖股票的责令依法处理非法持有的股?#20445;?#27809;收违法所得并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的还应当依法给予行政处分

  第二百零三条违反本法规定操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款没有违法所?#27809;?#32773;违法所得不足三十万元的处以三十万元以上三百万元以下的罚款单位操纵证券市场的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以十万元以上六十万元以下的罚款

实务操作及法律风险防范建议

 独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略投资者尤其是中小投资者在投资过程中要保持平常心多学习多观察多思考专家的意见可以借鉴参考但切忌盲目听从不做分析而跟风投资

 特别是对那些通过电视微博博客等渠道推荐个股预测点位预估涨停板等情况一定要擦亮慧眼保持警惕客观分析专家投资建议有自己的主观判断避免落入不法者的圈套

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