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读案例明规则识风险案例内有玄机的风险提示公告

时间2017-10-30文章来源平安大华基金管理有限公司字体

      近日中国证监会组织开展了投资者保护 ? 明规则识风险专项宣传活动即日起平安大华基金将陆续对活动发布的内幕交易市场操纵违规信息披露市场主体违规经营四个宣传主题的典型案例进行解读帮助投资者了解案件背后的规则红线风险底线普及金融法律知识提升投资者的守法意识和风险防范意识敬请关注?#22836;?#20139;

案情警示

 2016年下半年小明在网络论坛看到有人发帖宣称J公司是新能源机器人?#26696;?#31471;智能制造为一体的优?#26102;?#30340;小明注意到公司确实发布了设立新能源机器人相关产业并购基金的公告但?#37096;?#21040;公司每隔一个月就会披露一次暂停上市风险提示公告小明对公告内容看不太明白就在论坛上请教大V小刚小刚答复小明炒股要看到公告背后的内容对于新能源机器人板块的投资J公司肯定筹划已久并已投入巨资之所以在公告中写的比较保守是为了避免投资者察觉庄家意图提前握住筹码至于暂停上市风险提示是公司与相关机?#36141;?#20316;为了打?#32929;?#25143;大?#32943;?#31609;?#21592;?#21560;筹的手段公司越是披露风险提示散户越要握紧手上的筹码小明听到这番言论后觉得很有道理在J公司股价大幅下滑时仍然坚持持有J公司股票 

      2017年年初小明看到J公司披?#35835;?#25910;到行政处罚预先告知书的公告公司因违反证券法律法规被处以顶格罚款处罚公司时任董监高被处以市场禁入罚款等处罚公司股价大幅下滑小明着急了赶忙联络小刚才发?#20013;?#21018;已经一个?#26053;?#30331;陆论坛了在这种情况下小明选择继续持股静观其变小明认为上市公司涉?#23433;?#21153;造假他作为投资者到时有权向公司索赔几个月后公司收到行政处罚决定书投资者要求索赔的声音不断小明也咨询了律师索赔的具体流程这才发现公司在披?#23545;?#20572;上市风险提示公告以后再买入的公司股票的投资者不在公司赔偿范围小明不但没?#36820;?#28909;点题材反而因为公司股价波动亏损了一部分本金

     在股票市场中投资者往往基于上市公司披露的重大利好公告买入股?#20445;?#32780;一些机构为了诱导中小投资者买入公司股?#20445;?#36890;常将公司同期披露的风险提示等利空公告解释为?#30333;?#23478;洗盘利空出尽?#20445;?#25237;资者也往往基于鸵鸟心理?#20445;?#36873;择性地忽视公司利空公告造成重大损失

     因此投资者在买入股票时应当仔细查阅公司披露公告对于暂停上市风险提示公告等高风险公告类别应当密切关注基于自身风险承受能力及对公司股价的合理判断做出投?#31034;?#31574;对于需咨询的问题应当向拥有证券从业资质的机?#36141;?#20154;员咨询切忌盲目听信论?#22330;?#24494;博等渠道获取的信息以免上当受骗

案例处罚

     深圳证券交易所创业板股票上市规则11.11.3条规定上市公司因涉?#28216;?#27861;违规被有权机关调查或者受到重大行政刑事处罚且因涉嫌欺诈发行或者涉嫌重大信息披露违法被中国证监会立案稽查的公司应当每月披露一次风险提示公告说明立案稽查的情况进展及公司股票可能被暂停上市的风险最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定?#32602;?#27861;释[2003]2号同时也规定了投资者获得赔偿的相应条件


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